主页公司概况合规处理
  • 合规理念
  • 合规原则
  • 合规职责
  • 合规架构
  • 反洗钱
  • 合规热线
  • 合规是公司运营展开的本身需求,公司自动发现并活跃处理合规危险危险或问题,一起在事务处理原则、操作流程上进行恰当的改善,以避免相似事情的再次发生。

  • 公司的合规处理掩盖公司一切事务、各个部分和分支安排、整体人员,贯穿决议计划、实行、监督、反应等各个环节。合规不是合规部分的独有职责,合规处理掩盖一切部分、整体人员及运营处理的全过程。

  • 公司董事会和高档处理层活跃作出榜样,自上而下地强谐和推广合规处理,确保合规处理的有用性。

  • 首要,能削减公司因遭受法令制裁或监管处分所导致的名誉或财政丢失的或许性,下降公司运营本钱;其次,能提高公司名誉和品牌价值,因此使得公司在事务拓宽和立异上可以取得更多的时机,添加盈余空间和时机;第三,避免公司承当不必要或或许的过度危险,削减公司遭受直接财政丢失的或许性。

公司遵从独立性、全面性、有用性、专业性、和谐性和及时性等基本原则展开各项合规处理作业。

  • “独立性原则”

    独立性是合规处理的要害。榜首,合规总监和合规部分在公司的安排系统中具有相对独立位置,以真实起到有用制衡的效果;第二,合规总监和合规部分独立实行合规处理功能,不受事务部分、处理层的约束。

  • “全面性原则”

    合规处理掩盖整体人员、悉数事务以及各项原则。

  • “有用性原则”

    合规处理力求合法、科学及合理,拟定契合监管要求和betway体育公司展开需求的合规处理原则,对违背合规处理原则的行为和人员,坚决予以追查。

  • “专业性原则”

    合规处理人员应当了解betway体育职业的各项事务原则,并正确掌握法令、法规和原则的最新展开及其对betway体育公司运营的影响,以便供给及时、有用的合规则见与主张。

  • “和谐性原则”

    对内合规总监与合规部分要妥善处理好与公司其他部分、分支安排的联络,加强信息交流和同享,增强公司内部操控的协作。对外合规总监与合规部分要承当与外部监管安排“交流桥梁”的职责。

  • “及时性原则”

    合规总监和合规部分应当及时盯梢职业相关法令、法规和原则的改变状况,树立健全betway体育公司有关规章原则,及时实行各项合规处理职责。

  • 合规(complinance)

    是指betway体育公司及其职工的运营处理行为和执业行为契合法令、法规、规章及其他标准性文件、职业标准和自律原则、betway体育公司内部规章原则以及职业公认并遍及恪守的执业品德和行为原则。

  • 合规处理

    是指betway体育公司拟定和实行合规处理原则,树立合规处理机制,培养合规文明,防备合规危险的行为。合规处理应当掩盖betway体育公司一切事务、各个部分和分支安排、整体作业人员,贯穿决议计划、实行、监督、反应等各个环节。

  • 公司的整体职工

    应当熟知与其执业行为有关的法令、法规和原则,自动辨认、操控其执业行为的合规危险,并对其执业行为的合规性承当职责。

  • 董事会

    对公司合规处理负终究职责。

  • 监事会

    对董事会及高档处理人员实行合规处理职责负有监督的职责。

  • 运营处理层

    对公司合规处理的有用性担任。

  • 运营处理层

    担任人对本部分和分支安排合规处理的有用性承当职责。

  • 部分和分支安排

    担任人对本部分和分支安排合规处理的有用性承当职责。

  • 合规总监及合规部分

    对公司的运营处理及职工的合规性进行监控,对董事会、运营处理层实行合规处理职责供给支撑、帮忙。

公司已基本完结了由合规总监、合规处理部和部分合规风控岗组成的分层级的、倒树状的合规处理安排架构,合规处理全面掩盖公司运营处理后台直至榜首线一切事务。

合规总监

合规总监是公司的合规担任人。合规总监对公司及职工的运营处理和执业行为的合规性进行查看、监督和查看,担任执行公司合规处理方针,保证法令、法规和原则在公司内部的贯彻施行,并对公司合规处理系统的有用运转负领导职责。

合规处理部

合规处理部是公司实行合规处理与危险处理职责的功能部分,对合规总监担任,在合规总监的领导下完结公司的合规处理和危险处理作业,并对公司合规处理系统的有用运转负直接职责。

部分合规风控岗

公司已在各部分和分支安排建立专职或兼职的合规风控岗,担任执行本部分的合规处理要求,并帮忙合规处理部分展开作业,保证将合规处理掩盖到运营处理和职工执业行为的全过程。合规风控岗对本部分及职工的运营处理和执业行为的合规性负监督职责和连带职责。

一、洗钱和洗钱的方法

洗钱,是指经过各种方法粉饰、隐秘毒品违法、黑社会性质的安排违法、恐怖活动违法、私运违法、贪污贿赂违法、 损坏金融处理次序违法、金融欺诈违法等违法所得及其收益的来历和性质的活动 使用金融安排洗钱的首要方法有:假造商业收据;经过betway体育业和保险业洗钱;用收据开立账户洗钱; 使用银行存款的世界搬运进行洗钱;信贷收回;使用期货、期权洗钱等。 betway体育商场洗钱的首要通道是betway体育公司营业部,洗钱触及支票换现金、转托管、特别安排高买低卖接盘等多种形式。

  • 假造商业收据

  • 用收据开立账户洗钱

  • 信贷收回

二、反洗钱基本要求

公司严格实行国家有关反洗钱的法令法规以及我国人民银行、我国证监会的有关规则,将反洗钱作业执行到公司内部操控原则和日常事务运作中,不在任何环节留有空白或缝隙。 公司树立健全了反洗钱内部操控原则系统。反洗钱内部操控原则系统包含但不限于客户身份辨认原则、大额买卖和可疑买卖陈述原则、客户身份材料和买卖记载保存原则、保密原则等内容。

公司建立反洗钱专门安排担任反洗钱作业。首要功能应包含但不限于以下内容:

1、拟定反洗钱内部操控原则、操作规程,依据反洗钱要求拟定或修订所触及的相关事务规矩

2、安排相关部分依据法令法规以及betway体育公司内控原则的规则展开反洗钱作业,并实行客户身份辨认责任,妥善保管客户买卖材料;

3、和谐相关部分对反洗钱作业供给技术支撑与保证,报送或许催促相关部分报送大额和可疑买卖数据;

4、合作国家有关执法机关对涉嫌洗钱活动所进行的查询作业;

5、查看相关部分和分支安排的反洗钱作业,定时通报反洗钱作业展开状况;

6、施行或许合作施行反洗钱审计作业;

7、安排反洗钱法令法规和有关常识的训练和宣传作业。

如您发现公司运营处理或职工执业行为存在不合规状况或合规危险危险的,

请与公司合规处理部联络。

合规热线

028-86697653

合规信箱:hgglb@9r2as.com